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在職稱晉升的學(xué)術(shù)成果審核中，論文作者身份的認定是核心環(huán)節(jié)之一。從國內(nèi)多數(shù)單位的評審規(guī)則來看，第一作者通常是優(yōu)先認可的身份，但具體要求并非絕對統(tǒng)一，需以所在單位或地區(qū)的正式評審文件為準。以下從作者身份價值、不同職稱要求及注意事項三個維度，系統(tǒng)梳理相關(guān)認定標(biāo)準。
一、第一作者
第一作者在國內(nèi)職稱評審體系中占據(jù)主導(dǎo)地位，其核心價值源于“成果核心貢獻者”的身份屬性：
作為論文的主要執(zhí)行者，第一作者通常全程參與研究設(shè)計、實驗數(shù)據(jù)收集、論文撰寫及修改的核心流程，是科研成果最直接的體現(xiàn)者。因此，多數(shù)單位尤其在高級職稱(副高、正高)評審中，將第一作者論文列為核心考核指標(biāo)。例如，正高級職稱評審中，即便部分單位認可通訊作者成果，第一作者論文的權(quán)重仍會高于通訊作者——部分院校明確要求，正高晉升需至少2篇核心期刊第一作者論文，通訊作者成果僅可作為補充項。
這種認定邏輯的本質(zhì)，是通過作者身份關(guān)聯(lián)實際貢獻，確保評審結(jié)果與科研能力的匹配性，避免“掛名成果”影響評審公平性。
二、通訊作者
通訊作者作為課題的總負責(zé)人，承擔(dān)著經(jīng)費統(tǒng)籌、研究方向把控、論文質(zhì)量審核等核心責(zé)任，在學(xué)術(shù)研究中具有重要作用，但在職稱評審中的認可度呈現(xiàn)“差異化特征”：
認可范圍有限：并非所有單位都將通訊作者成果與第一作者同等對待。多數(shù)基層單位或中級職稱評審中，通訊作者身份可能不被納入核心成果統(tǒng)計;僅在高校、科研院所的正高級職稱評審中，通訊作者成果才可能被認可，且通常是在第一作者論文數(shù)量未達標(biāo)的情況下，作為補充成果提交。
責(zé)任與價值綁定：評審體系對通訊作者的認可，建立在“責(zé)任全覆蓋”的基礎(chǔ)上——若論文存在數(shù)據(jù)造假、邏輯漏洞等問題，通訊作者需承擔(dān)首要責(zé)任。這種“高責(zé)任對應(yīng)有限認可”的特點，決定了通訊作者難以替代第一作者在職稱評審中的核心地位。
三、不同職稱層級的作者身份要求
從初級到高級，職稱晉升對作者身份的要求呈現(xiàn)“梯度遞增”的特征，具體差異如下：
初級職稱：作為職業(yè)起步階段，多數(shù)單位無強制論文要求;即便部分單位有要求，也僅需在普通期刊發(fā)表即可，對作者身份(第一、第二作者)無嚴格限制。
中級職稱：核心要求為“成果初步積累”，通常需在國家級或省級期刊發(fā)表1-2篇論文，其中至少1篇需為第一作者。部分地區(qū)對應(yīng)用型崗位(如臨床醫(yī)護、工程技術(shù))的中級職稱，允許以通訊作者成果申報，但需提供課題負責(zé)人證明材料。
高級職稱：要求最為嚴格，核心期刊成果是硬性指標(biāo)，且高度認可第一作者或獨立作者身份。以副高職稱為例，多數(shù)單位要求2篇核心期刊第一作者論文;正高職稱則可能要求3篇及以上，部分單位允許1篇通訊作者核心論文作為補充，但需配套提供課題立項證明、經(jīng)費使用記錄等材料，以佐證通訊作者的實際貢獻。
四、評審申報的關(guān)鍵注意事項
為避免因作者身份認定問題影響晉升，申報前需重點關(guān)注以下四點：
以單位文件為唯一標(biāo)準：不同地區(qū)、行業(yè)(教育、醫(yī)療、工程)及單位(高校、醫(yī)院、企業(yè))的評審規(guī)則差異較大。例如，高校對通訊作者的認可度普遍高于企業(yè)，一線城市評審標(biāo)準嚴于偏遠地區(qū)。因此，申報前必須仔細研讀單位人事部門發(fā)布的《職稱評審工作細則》，或直接咨詢評審委員會，明確“哪些作者身份有效”“不同身份的權(quán)重占比”等核心問題。
共同第一作者的認定限制：國內(nèi)多數(shù)期刊僅標(biāo)注一位第一作者，職稱評審時也僅認可該作者身份;即便部分SCI期刊標(biāo)注“共同第一作者”，國內(nèi)評審體系通常按排名先后賦分，首位共同第一作者的認可度最高，后續(xù)作者可能不被納入核心成果統(tǒng)計，申報前需提前與期刊編輯部確認標(biāo)注規(guī)則，并與單位溝通認定標(biāo)準。
拒絕“掛名成果”：近年來評審體系愈發(fā)注重“實際貢獻”，掛名的第一作者或通訊作者成果，若無法提供實驗記錄、數(shù)據(jù)原始文件等佐證材料，可能被判定為“無效成果”，甚至影響個人學(xué)術(shù)信譽。建議優(yōu)先選擇獨立完成或作為核心參與者的論文申報。
提前規(guī)劃成果布局：若距離晉升年限較近，應(yīng)優(yōu)先以第一作者身份發(fā)表論文;若作為課題負責(zé)人已有成熟成果，可同步以通訊作者身份發(fā)表，但需提前與單位確認其認可度，避免“成果無效”的風(fēng)險。
綜上，職稱晉升中作者身份的核心認定邏輯是“貢獻匹配”——第一作者因直接參與核心研究，成為評審首選;通訊作者則因責(zé)任屬性，僅在特定場景下發(fā)揮補充作用。申報者需立足自身成果實際，緊扣單位評審規(guī)則，才能確保學(xué)術(shù)成果有效轉(zhuǎn)化為晉升競爭力。